As diretrizes de autorrelato da CFTC podem mudar a forma como os incentivos de fiscalização de criptomoedas funcionam. Leia a análise completa.
Perguntas Frequentes
Aqui está uma lista de perguntas frequentes sobre as novas diretrizes de autorrelato da CFTC e seu impacto potencial na fiscalização de criptomoedas.
Perguntas de Nível Iniciante
1 Quais são as novas diretrizes de autorrelato da CFTC
As diretrizes são uma política formal que incentiva empresas de criptomoedas a informar voluntariamente à CFTC sobre suas próprias violações legais potenciais Em troca de se apresentarem a empresa pode receber uma penalidade muito mais leve ou até mesmo nenhuma penalidade
2 Por que a CFTC está fazendo isso
A CFTC quer pegar maus atores mais rapidamente e economizar recursos Em vez de passar anos investigando uma empresa eles obtêm uma confissão completa Isso também incentiva as empresas a arrumarem a própria casa
3 Isso significa que empresas de criptomoedas não terão mais problemas
Não Significa que empresas que proativamente admitem seus erros e cooperam receberão um acordo melhor Empresas que escondem violações ou são pegas depois enfrentarão penalidades muito mais severas
4 Isso é como um cartão de saída da prisão
Não exatamente A empresa ainda tem que parar a atividade ilegal devolver qualquer dinheiro que ganhou e corrigir seus problemas internos Mas geralmente evitam multas enormes e encaminhamentos criminais
5 Como isso é diferente de um programa de denúncia
Um programa de denúncia recompensa um indivíduo por denunciar uma empresa Esta nova política recompensa a própria empresa por relatar seus próprios erros
Perguntas de Nível Intermediário
6 Que tipo de violações as empresas devem relatar
Exemplos comuns incluem não se registrar como comerciante de comissão de futuros oferecer derivativos de criptomoedas não registrados negociação fictícia ou não manter adequadamente os registros dos clientes
7 Quais benefícios específicos uma empresa recebe por autorrelato
Os principais benefícios são
Nenhuma penalidade monetária civil
Nenhuma admissão de irregularidade exigida em muitos casos
Nenhum encaminhamento criminal ao Departamento de Justiça
Um acordo formal para encerrar o caso rapidamente
8 O que acontece se uma empresa não fizer autorrelato e a CFTC descobrir depois
A CFTC provavelmente exigirá uma multa máxima exigirá uma admissão pública de culpa e encaminhará o caso para processo criminal A empresa também perde credibilidade com os reguladores
9 Como isso muda o incentivo para empresas de criptomoedas
Antes as empresas tinham pouca razão para se denunciar