CFTC:s riktlinjer för självrapportering kan förändra hur incitamenten för kryptotillsyn fungerar. Läs hela analysen.
Vanliga frågor
Här är en lista med vanliga frågor om CFTC:s nya riktlinjer för självrapportering och deras potentiella påverkan på kryptotillsyn.
Frågor för nybörjare
1. Vad är de nya CFTC-riktlinjerna för självrapportering?
Riktlinjerna är en formell policy som uppmuntrar kryptoföretag att frivilligt rapportera sina egna potentiella lagöverträdelser till CFTC. I utbyte mot att de träder fram kan företaget få ett betydligt lindrigare straff, eller till och med inget straff alls.
2. Varför gör CFTC detta?
CFTC vill snabbare fånga upp oseriösa aktörer och spara resurser. Istället för att spendera år på att utreda ett företag får de en fullständig bekännelse. Detta uppmuntrar också företag att städa upp i sin egen verksamhet.
3. Betyder detta att kryptoföretag inte kommer att få problem längre?
Nej. Det innebär att företag som proaktivt erkänner sina misstag och samarbetar får en bättre uppgörelse. Företag som döljer överträdelser eller ertappas senare kommer att få betydligt hårdare straff.
4. Är detta som ett "kom-ur-fängelse-fritt"-kort?
Inte exakt. Företaget måste fortfarande stoppa den olagliga verksamheten, betala tillbaka eventuella vinster och åtgärda sina interna problem. Men de slipper vanligtvis enorma böter och åtalsanmälningar.
5. Hur skiljer sig detta från ett visselblåsarprogram?
Ett visselblåsarprogram belönar en individ för att rapportera ett företag. Denna nya policy belönar företaget självt för att rapportera sina egna misstag.
Frågor för medelnivå
6. Vilken typ av överträdelser förväntas företag rapportera?
Vanliga exempel inkluderar att inte registrera sig som en futures commission merchant, att erbjuda oregistrerade kryptoderivat, tvättaffärer (wash trading) eller att inte korrekt föra kundregister.
7. Vilka specifika fördelar får ett företag för självrapportering?
De främsta fördelarna är:
- Ingen civilrättslig penningpåföljd.
- Inget erkännande av felaktigt beteende krävs i många fall.
- Ingen åtalsanmälan till justitiedepartementet.
- Ett formellt avtal om att snabbt avsluta ärendet.
8. Vad händer om ett företag inte självrapporterar och CFTC upptäcker det senare?
CFTC kommer sannolikt att kräva maximala böter, kräva ett offentligt erkännande av skuld och hänvisa ärendet för åtal. Företaget förlorar också trovärdighet hos tillsynsmyndigheter.
9. Hur förändrar detta incitamentet för kryptoföretag?
Tidigare hade företag liten anledning att rapportera sig själva.