CFTCs retningslinjer for selvrapportering kan endre hvordan insentiver for håndheving av kryptovaluta fungerer. Les hele analysen.
Ofte stilte spørsmål
Her er en liste over vanlige spørsmål om CFTCs nye retningslinjer for selvrapportering og deres potensielle innvirkning på håndheving av kryptovaluta
Spørsmål på nybegynnernivå
1 Hva er de nye CFTC-retningslinjene for selvrapportering
Retningslinjene er en formell politikk som oppmuntrer kryptoselskaper til frivillig å fortelle CFTC om sine egne potensielle lovbrudd I bytte mot å melde seg kan selskapet få en mye mildere straff eller til og med ingen straff i det hele tatt
2 Hvorfor gjør CFTC dette
CFTC ønsker å fange opp dårlige aktører raskere og spare ressurser I stedet for å bruke år på å etterforske et selskap får de en full tilståelse Dette oppmuntrer også selskaper til å rydde opp i egne rekker
3 Betyr dette at kryptoselskaper ikke kommer i trøbbel lenger
Nei Det betyr at selskaper som proaktivt innrømmer sine feil og samarbeider vil få en bedre avtale Selskaper som skjuler brudd eller blir tatt senere vil få mye strengere straffer
4 Er dette som et «slipp unna fengsel»-kort
Ikke helt Selskapet må fortsatt stoppe den ulovlige aktiviteten betale tilbake eventuelle penger de har tjent og fikse sine interne problemer Men de unngår vanligvis store bøter og strafferettslige henvisninger
5 Hvordan skiller dette seg fra et varslerprogram
Et varslerprogram belønner en person for å rapportere et selskap Denne nye politikken belønner selskapet selv for å rapportere sine egne feil
Spørsmål på mellomnivå
6 Hva slags brudd forventes selskaper å rapportere
Vanlige eksempler inkluderer å unnlate å registrere seg som en futures commission merchant tilby uregistrerte kryptoderivater vaskehandel eller unnlate å oppbevare kunderegistre på riktig måte
7 Hvilke spesifikke fordeler får et selskap for selvrapportering
Hovedfordelene er
Ingen sivil pengebot
Ingen innrømmelse av urett påkrevd i mange tilfeller
Ingen strafferettslig henvisning til Justisdepartementet
En formell avtale om å avslutte saken raskt
8 Hva skjer hvis et selskap ikke selvrapporterer og CFTC finner ut av det senere
CFTC vil sannsynligvis kreve en maksimal bot kreve en offentlig innrømmelse av skyld og henvise saken for straffeforfølgelse Selskapet mister også troverdighet hos tilsynsmyndigheter
9 Hvordan endrer dette insentivet for kryptoselskaper
Tidligere hadde selskaper liten grunn til å rapportere seg selv