SEC har åtalat 38 företag för att ha lämnat in falska ansökningar som investeringsrådgivare.

SEC har åtalat 38 företag för att de påstås ha lämnat in falska dokument för att få sig själva att se ut som legitima registrerade investeringsrådgivare. Myndighetens åtgärd...

Vanliga frågor
Här är en lista över vanliga frågor om SEC:s åtal mot 38 företag för falska investeringsrådgivaranmälningar, uppdelade i nybörjar- och avancerad nivå



Nybörjarnivåfrågor



1 Vad gjorde SEC exakt

SEC åtalade 38 företag för att de ljög på officiella formulär som de lämnade in till regeringen Dessa formulär krävs för företag som förvaltar andra människors pengar



2 Vad är en investeringsrådgivare

En investeringsrådgivare är ett företag eller en person som får betalt för att ge råd om värdepapper eller förvalta investeringar för kunder De måste registrera sig hos SEC



3 Vad är en falsk anmälan

En falsk anmälan innebär att företagen lämnade in pappersarbete till SEC som innehöll felaktig information I detta fall ljög de mestadels om sina förvaltade tillgångar den totala summan pengar de faktiskt förvaltar för kunder



4 Varför skulle ett företag ljuga om hur mycket pengar de förvaltar

De gjorde det troligen för att se större och mer framgångsrika ut än de verkligen är Att ha en högre siffra för förvaltade tillgångar får ett företag att verka mer trovärdigt och attraktivt för potentiella investerare



5 Stal företagen pengar från investerare

Nej SEC:s åtal handlar specifikt om det falska pappersarbetet, inte om att stjäla pengar SEC åtalar dem för att de ljög på sina regleringsformulär, vilket är en allvarlig överträdelse av värdepapperslagarna oavsett om investerare förlorade pengar



6 Vad händer med dessa företag nu

De har åtalats och kommer troligen att få betala böter till SEC De måste också rätta till sina falska anmälningar och kan möta restriktioner för sin affärsverksamhet



7 Jag är investerare Bör jag vara orolig

Du bör alltid kontrollera bakgrunden för alla finansiella yrkespersoner, men denna specifika åtgärd är ett gott tecken på att SEC aktivt övervakar och bestraffar dåligt beteende Det är en påminnelse om att verifiera att din rådgivare är registrerad och att deras information är korrekt







Avancerad nivåfrågor



8 Vilket specifikt formulär lämnade dessa företag in felaktigt

De lämnade in felaktig information på Form ADV, som är det primära registreringsdokumentet för investeringsrådgivare Specifikt rapporterade de felaktigt sina regulatoriska förvaltade tillgångar på punkt 5 i formuläret



9 Varför är siffran för regulatoriska förvaltade tillgångar så viktig

RAUM avgör en rådgivares