SEC har rejst tiltale mod 38 virksomheder for angiveligt at have indgivet falske dokumenter for at få sig selv til at se ud som legitime registrerede investeringsrådgivere. Agenturets handling...
Ofte stillede spørgsmål
Her er en liste over ofte stillede spørgsmål om SEC's tiltale mod 38 virksomheder for falske indberetninger som investeringsrådgivere, opdelt i begynder- og øvet niveau
Begynderniveau-spørgsmål
1 Hvad gjorde SEC præcist
SEC rejste tiltale mod 38 virksomheder for at lyve på officielle formularer, de indsendte til regeringen Disse formularer er påkrævet for virksomheder, der forvalter andre menneskers penge
2 Hvad er en investeringsrådgiver
En investeringsrådgiver er en virksomhed eller person, der får betaling for at give råd om værdipapirer eller forvalte investeringer for kunder De skal registrere sig hos SEC
3 Hvad er en falsk indberetning
En falsk indberetning betyder, at virksomhederne indsendte papirarbejde til SEC, der indeholdt forkert information I dette tilfælde løj de mest om deres aktiver under forvaltningdet samlede beløb, de faktisk forvalter for kunder
4 Hvorfor ville en virksomhed lyve om, hvor mange penge de forvalter
De gjorde det sandsynligvis for at se større og mere succesfulde ud, end de faktisk er At have et højere tal for aktiver under forvaltning får en virksomhed til at virke mere troværdig og attraktiv for potentielle investorer
5 Stjal virksomhederne penge fra investorer
Nej SEC's tiltale handler specifikt om det falske papirarbejde, ikke om at stjæle penge SEC rejser tiltale mod dem for at lyve på deres lovpligtige formularer, hvilket er en alvorlig overtrædelse af værdipapirlovgivningen, uanset om investorer tabte penge
6 Hvad sker der med disse virksomheder nu
De er blevet tiltalt og vil sandsynligvis skulle betale bøder til SEC De skal også rette deres falske indberetninger og kan blive mødt med begrænsninger på deres forretningsaktiviteter
7 Jeg er investor Skal jeg være bekymret
Du bør altid tjekke baggrunden for enhver finansiel professionel, men denne specifikke handling er et godt tegn på, at SEC aktivt overvåger og straffer dårlig adfærd Det er en påmindelse om at verificere, at din rådgiver er registreret, og at deres information er korrekt
Øvet niveau-spørgsmål
8 Hvilken specifik formular indgav disse virksomheder forkert
De indgav forkert information på Form ADV, som er det primære registreringsdokument for investeringsrådgivere Specifikt rapporterede de forkert deres lovpligtige aktiver under forvaltning på punkt 5 i formularen
9 Hvorfor er tallet for lovpligtige aktiver under forvaltning så vigtigt
RAUM afgør, om en rådgiver