Az SEC 38 vállalatot vádolt meg azzal, hogy hamis dokumentumokat nyújtottak be, hogy törvényes bejegyzett befektetési tanácsadóknak tűnjenek. Az ügynökség lépése...
Gyakran Ismételt Kérdések
Íme egy lista a gyakran ismételt kérdésekről azzal kapcsolatban, hogy az SEC 38 vállalatot vádolt meg hamis befektetési tanácsadói beadványok miatt, kezdő és haladó szintekre bontva
Kezdő szintű kérdések
1 Pontosan mit tett az SEC
Az SEC 38 vállalatot vádolt meg azzal, hogy hazudtak a kormányhoz benyújtott hivatalos űrlapokon Ezek az űrlapok kötelezőek azoknak a vállalatoknak, amelyek mások pénzét kezelik
2 Mi az a befektetési tanácsadó
A befektetési tanácsadó egy vállalat vagy személy, aki fizetést kap azért, hogy értékpapírokkal kapcsolatos tanácsokat adjon vagy befektetéseket kezeljen az ügyfelek számára Be kell regisztrálniuk az SEC-nél
3 Mi az a hamis beadvány
A hamis beadvány azt jelenti, hogy a vállalatok olyan dokumentumokat nyújtottak be az SEC-hez, amelyek helytelen információkat tartalmaztak Ebben az esetben leginkább a kezelt vagyonukról hazudtak, vagyis arról a teljes összegről, amelyet valójában az ügyfelek számára kezelnek
4 Miért hazudna egy vállalat arról, hogy mennyi pénzt kezel
Valószínűleg azért tették, hogy nagyobbnak és sikeresebbnek tűnjenek, mint amilyenek valójában A magasabb Kezelt Vagyon szám hitelesebbnek és vonzóbbnak tünteti fel a vállalatot a potenciális befektetők számára
5 Loptak-e a vállalatok pénzt a befektetőktől
Nem az SEC vádjai kifejezetten a hamis dokumentumokra vonatkoznak, nem a pénzlopásra Az SEC azért vádolja őket, mert hazudtak a szabályozási űrlapjaikon, ami a értékpapír-törvények súlyos megsértése, függetlenül attól, hogy a befektetők veszítettek-e pénzt
6 Mi történik most ezekkel a vállalatokkal
Megvádolták őket, és valószínűleg bírságot kell fizetniük az SEC-nek Ki kell javítaniuk a hamis beadványaikat is, és korlátozásokkal szembesülhetnek az üzleti tevékenységükben
7 Befektető vagyok Aggódnom kellene
Mindig ellenőriznie kell bármely pénzügyi szakember hátterét, de ez a konkrét lépés jó jel arra, hogy az SEC aktívan figyeli és bünteti a rossz magatartást Ez emlékeztető arra, hogy ellenőrizze, hogy a tanácsadója regisztrálva van-e, és hogy az információik pontosak-e
Haladó szintű kérdések
8 Melyik konkrét űrlapot töltötték ki helytelenül ezek a vállalatok
Helytelen információkat nyújtottak be az ADV űrlapon, amely a befektetési tanácsadók elsődleges regisztrációs dokumentuma Konkrétan helytelenül adták meg a Szabályozási Kezelt Vagyonukat az űrlap 5. tételében
9 Miért olyan fontos a Szabályozási Kezelt Vagyon szám
Az RAUM meghatározza egy tanácsadó