SEC imewachaji kampuni 38 kwa madai ya kuwasilisha nyaraka za uongo ili kujifanya waonekane kama washauri wa uwekezaji waliosajiliwa kihalali. Hatua ya wakala huo...
Maswali Yanayoulizwa Mara kwa Mara
Hapa kuna orodha ya maswali yanayoulizwa mara kwa mara kuhusu SEC kuwachaji kampuni 38 kwa uwasilishaji wa uongo wa washauri wa uwekezaji, iliyogawanywa kwa viwango vya wanaoanza na wa juu
Maswali ya Kiwango cha Wanaoanza
1 SEC ilifanya nini hasa
SEC iliwachaji kampuni 38 kwa kusema uongo kwenye fomu rasmi walizowasilisha kwa serikali Fomu hizi zinahitajika kwa kampuni zinazosimamia pesa za watu wengine
2 Mshauri wa uwekezaji ni nini
Mshauri wa uwekezaji ni kampuni au mtu anayelipwa kutoa ushauri kuhusu dhamana au kusimamia uwekezaji kwa wateja Lazima wasajiliwe na SEC
3 Uwasilishaji wa uongo ni nini
Uwasilishaji wa uongo unamaanisha kampuni ziliwasilisha nyaraka kwa SEC zilizokuwa na taarifa zisizo sahihi Katika kesi hii, walisema uongo zaidi kuhusu mali zao zinazosimamiwa—jumla ya pesa wanazosimamia kwa wateja
4 Kwa nini kampuni ingesema uongo kuhusu kiasi cha pesa wanachosimamia
Uwezekano mkubwa walifanya hivyo ili waonekane wakubwa na wenye mafanikio zaidi kuliko walivyo Kuwa na nambari ya Juu ya Mali Zinazosimamiwa hufanya kampuni ionekane ya kuaminika zaidi na ya kuvutia kwa wawekezaji watarajiwa
5 Je, kampuni ziliiba pesa kutoka kwa wawekezaji
Hapana mashtaka ya SEC yanahusu hasa nyaraka za uongo, si kuiba pesa SEC inawachaji kwa kusema uongo kwenye fomu zao za udhibiti, ambalo ni ukiukaji mkubwa wa sheria za dhamana bila kujali kama wawekezaji walipoteza pesa
6 Nini kitatokea kwa kampuni hizi sasa
Zimechajiwa na pengine zitalazimika kulipa faini kwa SEC Pia zinapaswa kusahihisha uwasilishaji wao wa uongo na zinaweza kukabiliwa na vikwazo kwenye shughuli zao za biashara
7 Mimi ni mwekezaji Je, nipate kuwa na wasiwasi
Unapaswa kila wakati kuangalia historia ya mtaalamu yeyote wa fedha lakini hatua hii mahususi ni ishara nzuri kwamba SEC inafuatilia kikamilifu na kuadhibu tabia mbaya Ni ukumbusho wa kuhakikisha kwamba mshauri wako amesajiliwa na kwamba taarifa zake ni sahihi
Maswali ya Kiwango cha Juu
8 Ni fomu gani mahususi ambayo kampuni hizi ziliwasilisha kimakosa
Ziliwasilisha taarifa zisizo sahihi kwenye Fomu ya ADV, ambayo ni hati kuu ya usajili kwa washauri wa uwekezaji Hasa, waliripoti vibaya Mali Zao za Udhibiti Zinazosimamiwa kwenye Kipengee cha 5 cha fomu hiyo
9 Kwa nini nambari ya Mali za Udhibiti Zinazosimamiwa ni muhimu sana
RAUM huamua mshauri