Die SEC hat 38 Unternehmen angeklagt, weil sie angeblich falsche Dokumente eingereicht haben, um sich als legitime registrierte Anlageberater auszugeben. Die Maßnahme der Behörde...
Häufig gestellte Fragen
Hier ist eine Liste häufig gestellter Fragen zu den Anklagen der SEC gegen 38 Unternehmen wegen falscher Anlageberater-Einreichungen, unterteilt in Anfänger- und Fortgeschrittenenniveau
Anfängerniveau-Fragen
1 Was genau hat die SEC getan
Die SEC hat 38 Unternehmen angeklagt, weil sie auf offiziellen Formularen, die sie bei der Regierung eingereicht haben, gelogen haben. Diese Formulare sind für Unternehmen erforderlich, die das Geld anderer Leute verwalten.
2 Was ist ein Anlageberater
Ein Anlageberater ist ein Unternehmen oder eine Person, die dafür bezahlt wird, Ratschläge über Wertpapiere zu geben oder Investitionen für Kunden zu verwalten. Sie müssen sich bei der SEC registrieren lassen.
3 Was ist eine falsche Einreichung
Eine falsche Einreichung bedeutet, dass die Unternehmen Unterlagen bei der SEC eingereicht haben, die falsche Informationen enthielten. In diesem Fall haben sie hauptsächlich über ihre verwalteten Vermögenswerte gelogen – den Gesamtbetrag an Geld, den sie tatsächlich für Kunden verwalten.
4 Warum würde ein Unternehmen darüber lügen, wie viel Geld es verwaltet
Sie haben es wahrscheinlich getan, um größer und erfolgreicher zu wirken, als sie wirklich sind. Eine höhere Zahl bei den verwalteten Vermögenswerten lässt ein Unternehmen glaubwürdiger und attraktiver für potenzielle Investoren erscheinen.
5 Haben die Unternehmen Geld von Investoren gestohlen
Nein, die Anklagen der SEC beziehen sich speziell auf die falschen Unterlagen, nicht auf Gelddiebstahl. Die SEC klagt sie an, weil sie auf ihren regulatorischen Formularen gelogen haben, was ein schwerwiegender Verstoß gegen Wertpapiergesetze ist, unabhängig davon, ob Investoren Geld verloren haben.
6 Was passiert jetzt mit diesen Unternehmen
Sie wurden angeklagt und müssen wahrscheinlich Geldstrafen an die SEC zahlen. Sie müssen auch ihre falschen Einreichungen korrigieren und könnten Einschränkungen ihrer Geschäftstätigkeit ausgesetzt sein.
7 Ich bin ein Investor. Sollte ich mir Sorgen machen
Sie sollten immer den Hintergrund jedes Finanzfachmanns überprüfen, aber diese spezifische Maßnahme ist ein gutes Zeichen dafür, dass die SEC aktiv schlechtes Verhalten überwacht und bestraft. Es ist eine Erinnerung daran, zu überprüfen, ob Ihr Berater registriert ist und ob seine Informationen korrekt sind.
Fortgeschrittenenniveau-Fragen
8 Welches spezifische Formular haben diese Unternehmen falsch eingereicht
Sie haben falsche Informationen auf dem Formular ADV eingereicht, dem primären Registrierungsdokument für Anlageberater. Genauer gesagt haben sie ihre regulatorischen verwalteten Vermögenswerte in Punkt 5 des Formulars falsch angegeben.
9 Warum ist die Zahl der regulatorischen verwalteten Vermögenswerte so wichtig
Die RAUM bestimmt, ob ein Berater