SEC a acuzat 38 de companii pentru depunerea unor documente false pentru a părea consultanți de investiții înregistrați în mod legitim. Acțiunea agenției...
Întrebări frecvente
Iată o listă de întrebări frecvente cu privire la acuzarea de către SEC a 38 de companii pentru depuneri false de documente ca consultanți de investiții, împărțită pe niveluri începător și avansat
Întrebări la nivel de începător
1 Ce a făcut exact SEC
SEC a acuzat 38 de companii pentru minciuni pe formularele oficiale pe care le-au depus la guvern Aceste formulare sunt obligatorii pentru companiile care gestionează banii altor persoane
2 Ce este un consultant de investiții
Un consultant de investiții este o companie sau o persoană care este plătită pentru a oferi sfaturi cu privire la valori mobiliare sau pentru a gestiona investiții pentru clienți Aceștia trebuie să se înregistreze la SEC
3 Ce este o depunere falsă
O depunere falsă înseamnă că companiile au depus documente la SEC care conțineau informații incorecte În acest caz, au mințit în principal cu privire la activele lor sub administrare, suma totală de bani pe care o gestionează efectiv pentru clienți
4 De ce ar minți o companie cu privire la suma de bani pe care o gestionează
Probabil au făcut-o pentru a părea mai mari și mai de succes decât sunt în realitate Un număr mai mare de Active Sub Administrare face ca o companie să pară mai credibilă și mai atractivă pentru potențialii investitori
5 Au furat companiile bani de la investitori
Nu acuzațiile SEC se referă în mod specific la documentele false, nu la furtul de bani SEC le acuză pentru minciuni pe formularele lor de reglementare, ceea ce este o încălcare gravă a legilor privind valorile mobiliare, indiferent dacă investitorii au pierdut bani
6 Ce se întâmplă cu aceste companii acum
Au fost acuzate și vor trebui probabil să plătească amenzi către SEC De asemenea, trebuie să corecteze depunerile false și pot întâmpina restricții asupra activităților lor de afaceri
7 Sunt investitor Ar trebui să fiu îngrijorat
Ar trebui să verificați întotdeauna antecedentele oricărui profesionist financiar, dar această acțiune specifică este un semn bun că SEC monitorizează și pedepsește în mod activ comportamentul necorespunzător Este o reamintire să verificați că consultantul dumneavoastră este înregistrat și că informațiile lor sunt corecte
Întrebări la nivel avansat
8 Ce formular specific au depus aceste companii incorect
Au depus informații incorecte pe Formularul ADV, care este documentul principal de înregistrare pentru consultanții de investiții Mai exact, au raportat greșit Activele Reglementate Sub Administrare la punctul 5 al formularului
9 De ce este atât de important numărul Activelor Reglementate Sub Administrare
RAUM determină un consultant