SEC har siktet 38 selskaper for angivelig å ha levert falske dokumenter for å få seg selv til å se ut som legitime registrerte investeringsrådgivere. Byråets handling...
Ofte stilte spørsmål
Her er en liste over vanlige spørsmål om SEC som sikter 38 selskaper for falske innleveringer fra investeringsrådgivere, delt inn i nybegynner- og avansert nivå
Nybegynnernivå Spørsmål
1 Hva gjorde SEC egentlig
SEC siktet 38 selskaper for å lyve på offisielle skjemaer de sendte til myndighetene Disse skjemaene er påkrevd for selskaper som forvalter andre menneskers penger
2 Hva er en investeringsrådgiver
En investeringsrådgiver er et selskap eller en person som får betalt for å gi råd om verdipapirer eller forvalte investeringer for kunder De må registrere seg hos SEC
3 Hva er en falsk innlevering
En falsk innlevering betyr at selskapene sendte inn papirarbeid til SEC som inneholdt feil informasjon I dette tilfellet løy de mest om sine forvaltede eiendelerdet totale beløpet de faktisk forvalter for kunder
4 Hvorfor ville et selskap lyve om hvor mye penger de forvalter
De gjorde det sannsynligvis for å se større og mer suksessrike ut enn de egentlig er Å ha et høyere tall for forvaltede eiendeler gjør at et selskap virker mer troverdig og attraktivt for potensielle investorer
5 Stjal selskapene penger fra investorer
Nei SECs siktinger handler spesifikt om det falske papirarbeidet, ikke om å stjele penger SEC sikter dem for å lyve på sine regulatoriske skjemaer, som er et alvorlig brudd på verdipapirlovene uavhengig av om investorer tapte penger
6 Hva skjer med disse selskapene nå
De har blitt siktet og vil sannsynligvis måtte betale bøter til SEC De må også rette opp sine falske innleveringer og kan møte restriksjoner på sine forretningsaktiviteter
7 Jeg er investor Bør jeg være bekymret
Du bør alltid sjekke bakgrunnen til enhver finansiell profesjonell, men denne spesifikke handlingen er et godt tegn på at SEC aktivt overvåker og straffer dårlig oppførsel Det er en påminnelse om å verifisere at rådgiveren din er registrert og at informasjonen deres er nøyaktig
Avansert nivå Spørsmål
8 Hvilket spesifikt skjema fylte disse selskapene ut feil
De sendte inn feil informasjon på Form ADV, som er det primære registreringsdokumentet for investeringsrådgivere Spesifikt rapporterte de feil Regulatory Assets Under Management i punkt 5 på skjemaet
9 Hvorfor er Regulatory Assets Under Management-tallet så viktig
RAUM avgjør en rådgivers