قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) بتوجيه اتهامات إلى 38 شركة بسبب تقديمها مستندات مزعومة كاذبة لجعل نفسها تبدو كمستشارين استثماريين مسجلين بشكل قانوني. إجراء الوكالة...
الأسئلة الشائعة
فيما يلي قائمة بالأسئلة الشائعة حول توجيه هيئة الأوراق المالية والبورصات اتهامات إلى 38 شركة بسبب تقديم إيداعات كاذبة كمستشارين استثماريين، مقسمة إلى مستويات مبتدئة ومتقدمة
أسئلة المستوى المبتدئ
1 ما الذي فعلته هيئة الأوراق المالية والبورصات بالضبط؟
قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات بتوجيه اتهامات إلى 38 شركة بسبب الكذب في النماذج الرسمية التي قدمتها إلى الحكومة. هذه النماذج مطلوبة للشركات التي تدير أموال الآخرين.
2 ما هو المستشار الاستثماري؟
المستشار الاستثماري هو شركة أو شخص يتقاضى أجرًا لتقديم المشورة بشأن الأوراق المالية أو إدارة الاستثمارات للعملاء. يتعين عليهم التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات.
3 ما هو الإيداع الكاذب؟
الإيداع الكاذب يعني أن الشركات قدمت مستندات إلى هيئة الأوراق المالية والبورصات تحتوي على معلومات غير صحيحة. في هذه الحالة، كذبوا في الغالب بشأن أصولهم الخاضعة للإدارة، أي المبلغ الإجمالي للأموال التي يديرونها فعليًا للعملاء.
4 لماذا تكذب الشركة بشأن مقدار الأموال التي تديرها؟
من المرجح أنهم فعلوا ذلك ليبدوا أكبر وأكثر نجاحًا مما هم عليه في الواقع. وجود رقم أعلى للأصول الخاضعة للإدارة يجعل الشركة تبدو أكثر مصداقية وجاذبية للمستثمرين المحتملين.
5 هل سرقت الشركات أموال المستثمرين؟
لا، اتهامات هيئة الأوراق المالية والبورصات تتعلق تحديدًا بالمستندات الكاذبة وليس بسرقة الأموال. توجّه لهم الاتهامات بسبب الكذب في نماذجهم التنظيمية، وهو انتهاك خطير لقوانين الأوراق المالية بغض النظر عما إذا كان المستثمرون قد خسروا أموالًا أم لا.
6 ماذا يحدث لهذه الشركات الآن؟
تم توجيه الاتهامات إليهم، ومن المرجح أن يضطروا إلى دفع غرامات لهيئة الأوراق المالية والبورصات. كما يتعين عليهم تصحيح إيداعاتهم الكاذبة وقد يواجهون قيودًا على أنشطتهم التجارية.
7 أنا مستثمر. هل يجب أن أقلق؟
يجب عليك دائمًا التحقق من خلفية أي متخصص مالي، لكن هذا الإجراء المحدد هو علامة جيدة على أن هيئة الأوراق المالية والبورصات تراقب وتعاقب السلوك السيئ بنشاط. إنه تذكير للتحقق من أن مستشارك مسجل وأن معلوماته دقيقة.
أسئلة المستوى المتقدم
8 ما النموذج المحدد الذي قدمته هذه الشركات بشكل غير صحيح؟
قدموا معلومات غير صحيحة في نموذج ADV، وهو وثيقة التسجيل الأساسية للمستشارين الاستثماريين. على وجه التحديد، أبلغوا بشكل خاطئ عن أصولهم التنظيمية الخاضعة للإدارة في البند 5 من النموذج.
9 لماذا يعتبر رقم الأصول التنظيمية الخاضعة للإدارة مهمًا جدًا؟
يحدد الرقم الخاضع للإدارة التنظيمية ما إذا كان المستشار