Комисията по ценните книжа и борсите на САЩ (SEC) повдигна обвинения срещу 38 компании за това, че уж са подали неверни документи, за да изглеждат като легитимни регистрирани инвестиционни съветници. Действието на агенцията...
Често задавани въпроси
Ето списък с често задавани въпроси относно това, че SEC обвинява 38 компании за неверни декларации като инвестиционни съветници, разделени по начинаещи и напреднали нива
Въпроси за начинаещо ниво
1 Какво точно направи SEC
SEC обвини 38 компании, че са излъгали в официални формуляри, които са подали на правителството. Тези формуляри са задължителни за компании, които управляват парите на други хора.
2 Какво е инвестиционен съветник
Инвестиционен съветник е компания или лице, което получава заплащане, за да дава съвети относно ценни книжа или да управлява инвестиции за клиенти. Те трябва да се регистрират в SEC.
3 Какво е невярна декларация
Невярна декларация означава, че компаниите са подали документи на SEC, които съдържат невярна информация. В този случай те основно са излъгали за активите, които управляват — общата сума пари, която реално управляват за клиенти.
4 Защо една компания би излъгала за това колко пари управлява
Вероятно са го направили, за да изглеждат по-големи и по-успешни, отколкото са в действителност. По-високият показател за управлявани активи прави компанията да изглежда по-надеждна и привлекателна за потенциални инвеститори.
5 Откраднали ли са компаниите пари от инвеститори
Не. Обвиненията на SEC са конкретно за неверните документи, а не за кражба на пари. SEC ги обвинява, че са излъгали в регулаторните си формуляри, което е сериозно нарушение на законите за ценните книжа, независимо дали инвеститорите са загубили пари.
6 Какво се случва с тези компании сега
Срещу тях са повдигнати обвинения и вероятно ще трябва да платят глоби на SEC. Те също така трябва да коригират неверните си декларации и може да се сблъскат с ограничения върху бизнес дейността си.
7 Аз съм инвеститор. Трябва ли да се притеснявам
Винаги трябва да проверявате миналото на всеки финансов специалист, но това конкретно действие е добър знак, че SEC активно наблюдава и наказва лошо поведение. Това е напомняне да проверите дали вашият съветник е регистриран и дали информацията му е точна.
Въпроси за напреднало ниво
8 Кой конкретен формуляр са попълнили неправилно тези компании
Те са подали невярна информация във формуляр ADV, който е основният регистрационен документ за инвестиционни съветници. По-конкретно, те са декларирали невярно своите регулаторни активи под управление в точка 5 на формуляра.
9 Защо показателят за регулаторни активи под управление е толкова важен
RAUM определя дали даден съветник