Η SEC έχει ασκήσει κατηγορίες εναντίον 38 εταιρειών για φερόμενη υποβολή ψευδών εγγράφων προκειμένου να παρουσιαστούν ως νόμιμοι εγγεγραμμένοι επενδυτικοί σύμβουλοι. Η ενέργεια της υπηρεσίας...
Συχνές Ερωτήσεις
Ακολουθεί μια λίστα συχνών ερωτήσεων σχετικά με την άσκηση κατηγοριών από την SEC εναντίον 38 εταιρειών για ψευδείς υποβολές επενδυτικών συμβούλων, χωρισμένη σε επίπεδο αρχαρίων και προχωρημένων
Ερωτήσεις Επιπέδου Αρχαρίων
1 Τι ακριβώς έκανε η SEC
Η SEC άσκησε κατηγορίες εναντίον 38 εταιρειών για ψέματα σε επίσημα έντυπα που υπέβαλαν στην κυβέρνηση Αυτά τα έντυπα απαιτούνται για εταιρείες που διαχειρίζονται χρήματα άλλων ανθρώπων
2 Τι είναι ένας επενδυτικός σύμβουλος
Ένας επενδυτικός σύμβουλος είναι μια εταιρεία ή ένα άτομο που πληρώνεται για να παρέχει συμβουλές σχετικά με κινητές αξίες ή να διαχειρίζεται επενδύσεις για πελάτες Πρέπει να εγγραφούν στην SEC
3 Τι είναι μια ψευδής υποβολή
Μια ψευδής υποβολή σημαίνει ότι οι εταιρείες υπέβαλαν έγγραφα στην SEC που περιείχαν εσφαλμένες πληροφορίες Σε αυτή την περίπτωση κυρίως είπαν ψέματα σχετικά με τα υπό διαχείριση περιουσιακά τους στοιχείατο συνολικό ποσό χρημάτων που πραγματικά διαχειρίζονται για πελάτες
4 Γιατί μια εταιρεία θα έλεγε ψέματα για το πόσα χρήματα διαχειρίζεται
Πιθανότατα το έκαναν για να φανούν μεγαλύτερες και πιο επιτυχημένες από ό,τι είναι στην πραγματικότητα Ένας υψηλότερος αριθμός Υπό Διαχείριση Περιουσιακών Στοιχείων κάνει μια εταιρεία να φαίνεται πιο αξιόπιστη και ελκυστική σε πιθανούς επενδυτές
5 Έκλεψαν οι εταιρείες χρήματα από επενδυτές
Όχι οι κατηγορίες της SEC αφορούν συγκεκριμένα τα ψευδή έγγραφα και όχι την κλοπή χρημάτων Η SEC τις κατηγορεί για ψέματα στα ρυθμιστικά τους έντυπα, που αποτελεί σοβαρή παραβίαση των νόμων περί κινητών αξιών ανεξάρτητα από το αν οι επενδυτές έχασαν χρήματα
6 Τι θα συμβεί σε αυτές τις εταιρείες τώρα
Έχουν κατηγορηθεί και πιθανότατα θα πρέπει να πληρώσουν πρόστιμα στην SEC Επίσης πρέπει να διορθώσουν τις ψευδείς υποβολές τους και μπορεί να αντιμετωπίσουν περιορισμούς στις επιχειρηματικές τους δραστηριότητες
7 Είμαι επενδυτής Θα πρέπει να ανησυχώ
Θα πρέπει πάντα να ελέγχετε το ιστορικό οποιουδήποτε οικονομικού επαγγελματία αλλά αυτή η συγκεκριμένη ενέργεια είναι ένα καλό σημάδι ότι η SEC παρακολουθεί ενεργά και τιμωρεί την κακή συμπεριφορά Είναι μια υπενθύμιση να επαληθεύετε ότι ο σύμβουλός σας είναι εγγεγραμμένος και ότι οι πληροφορίες του είναι ακριβείς
Ερωτήσεις Προχωρημένου Επιπέδου
8 Ποιο συγκεκριμένο έντυπο υπέβαλαν εσφαλμένα αυτές οι εταιρείες
Υπέβαλαν εσφαλμένες πληροφορίες στο Έντυπο ADV, το οποίο είναι το κύριο έγγραφο εγγραφής για επενδυτικούς συμβούλους Συγκεκριμένα δήλωσαν λανθασμένα τα Ρυθμιστικά Υπό Διαχείριση Περιουσιακά τους Στοιχεία στο Στοιχείο 5 του εντύπου
9 Γιατί είναι τόσο σημαντικός ο αριθμός των Ρυθμιστικών Υπό Διαχείριση Περιουσιακών Στοιχείων
Το ΡΥΔΠ καθορίζει το επίπεδο ενός συμβούλου