एसईसी ने 38 कंपनियों पर निवेश सलाहकार के रूप में झूठी फाइलिंग जमा करने का आरोप लगाया है।

SEC ने 38 कंपनियों पर आरोप लगाए हैं कि उन्होंने खुद को वैध पंजीकृत निवेश सलाहकार के रूप में दिखाने के लिए झूठे दस्तावेज दाखिल किए। एजेंसी की कार्रवाई...

अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न
यहाँ SEC द्वारा 38 कंपनियों पर झूठे निवेश सलाहकार दाखिलों के लिए आरोप लगाने के संबंध में अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्नों की सूची दी गई है, जिसे शुरुआती और उन्नत स्तरों में विभाजित किया गया है



शुरुआती स्तर के प्रश्न



1 SEC ने वास्तव में क्या किया

SEC ने 38 कंपनियों पर सरकार को प्रस्तुत आधिकारिक फॉर्मों पर झूठ बोलने के लिए आरोप लगाए। ये फॉर्म उन कंपनियों के लिए आवश्यक हैं जो अन्य लोगों के पैसे का प्रबंधन करती हैं



2 निवेश सलाहकार क्या है

निवेश सलाहकार एक कंपनी या व्यक्ति है जिसे ग्राहकों के लिए प्रतिभूतियों के बारे में सलाह देने या निवेश प्रबंधित करने के लिए भुगतान किया जाता है। उन्हें SEC के साथ पंजीकरण करना होता है



3 झूठा दाखिला क्या है

झूठा दाखिला का मतलब है कि कंपनियों ने SEC को ऐसे कागजात प्रस्तुत किए जिनमें गलत जानकारी थी। इस मामले में उन्होंने मुख्य रूप से अपनी प्रबंधन के तहत संपत्तियों के बारे में झूठ बोला—यानी वह कुल राशि जो वे वास्तव में ग्राहकों के लिए प्रबंधित करती हैं



4 कोई कंपनी अपने द्वारा प्रबंधित धन के बारे में झूठ क्यों बोलेगी

उन्होंने संभवतः खुद को वास्तव में जितना बड़ा और अधिक सफल दिखाने के लिए ऐसा किया। उच्च प्रबंधन के तहत संपत्ति संख्या किसी कंपनी को संभावित निवेशकों के लिए अधिक विश्वसनीय और आकर्षक बनाती है



5 क्या कंपनियों ने निवेशकों से पैसे चुराए

नहीं, SEC के आरोप विशेष रूप से झूठे कागजात के बारे में हैं, पैसे चुराने के बारे में नहीं। SEC उन पर अपने नियामक फॉर्मों पर झूठ बोलने के लिए आरोप लगा रहा है, जो प्रतिभूति कानूनों का गंभीर उल्लंघन है, चाहे निवेशकों ने पैसे खोए हों या नहीं



6 इन कंपनियों का अब क्या होगा

उन पर आरोप लगाए गए हैं और उन्हें संभवतः SEC को जुर्माना देना होगा। उन्हें अपने झूठे दाखिलों को सही करना भी होगा और उनकी व्यावसायिक गतिविधियों पर प्रतिबंध लग सकते हैं



7 मैं एक निवेशक हूँ। क्या मुझे चिंतित होना चाहिए

आपको हमेशा किसी भी वित्तीय पेशेवर की पृष्ठभूमि की जाँच करनी चाहिए, लेकिन यह विशेष कार्रवाई एक अच्छा संकेत है कि SEC सक्रिय रूप से बुरे व्यवहार की निगरानी और दंडित कर रहा है। यह एक अनुस्मारक है कि आप यह सत्यापित करें कि आपका सलाहकार पंजीकृत है और उनकी जानकारी सटीक है







उन्नत स्तर के प्रश्न



8 इन कंपनियों ने कौन सा विशेष फॉर्म गलत भरा

उन्होंने फॉर्म ADV पर गलत जानकारी दाखिल की, जो निवेश सलाहकारों के लिए प्राथमिक पंजीकरण दस्तावेज है। विशेष रूप से, उन्होंने फॉर्म के आइटम 5 पर अपनी नियामक प्रबंधन के तहत संपत्तियों की गलत रिपोर्ट की



9 नियामक प्रबंधन के तहत संपत्ति संख्या इतनी महत्वपूर्ण क्यों है

RAUM एक सलाहकार की