SEC on nostanut syytteet 38 yritystä vastaan, jotka väitetysti jättivät vääriä asiakirjoja näyttääkseen laillisilta rekisteröidyiltä sijoitusneuvojilta. Viraston toimet...
Usein kysytyt kysymykset
Tässä on luettelo usein kysytyistä kysymyksistä koskien SEC:n syytteitä 38 yritystä vastaan vääristä sijoitusneuvojan ilmoituksista jaoteltuna aloittelijan ja edistyneen tason mukaan
Aloittelijan tason kysymykset
1 Mitä SEC tarkalleen ottaen teki
SEC nosti syytteet 38 yritystä vastaan valehtelusta virallisissa lomakkeissa, jotka ne toimittivat hallitukselle Nämä lomakkeet vaaditaan yrityksiltä, jotka hallinnoivat muiden ihmisten rahoja
2 Mikä on sijoitusneuvoja
Sijoitusneuvoja on yritys tai henkilö, joka saa maksun neuvojen antamisesta arvopapereista tai sijoitusten hallinnoinnista asiakkaille Niiden on rekisteröidyttävä SEC:hen
3 Mikä on väärä ilmoitus
Väärä ilmoitus tarkoittaa, että yritykset toimittivat SEC:lle asiakirjoja, jotka sisälsivät virheellisiä tietoja Tässä tapauksessa ne valehtelivat enimmäkseen hallinnoimistaan varoista eli kokonaissummasta, jota ne todellisuudessa hallinnoivat asiakkaiden puolesta
4 Miksi yritys valehtelisi siitä, kuinka paljon rahaa se hallinnoi
Ne todennäköisesti tekivät sen näyttääkseen suuremmilta ja menestyneemmiltä kuin ne todellisuudessa ovat Korkeampi hallinnoitavien varojen luku saa yrityksen vaikuttamaan uskottavammalta ja houkuttelevammalta mahdollisille sijoittajille
5 Varastivatko yritykset rahaa sijoittajilta
Ei SEC:n syytteet koskevat nimenomaan vääriä asiakirjoja, eivät rahan varastamista SEC nostaa syytteet niitä vastaan valehtelusta sääntelylomakkeissa, mikä on vakava arvopaperilakien rikkomus riippumatta siitä, menettivätkö sijoittajat rahaa
6 Mitä näille yrityksille tapahtuu nyt
Niitä vastaan on nostettu syytteet, ja ne joutuvat todennäköisesti maksamaan sakkoja SEC:lle Niiden on myös korjattava vääriä ilmoituksiaan, ja ne voivat kohdata rajoituksia liiketoiminnalleen
7 Olen sijoittaja Pitäisikö minun olla huolissaan
Sinun tulisi aina tarkistaa minkä tahansa talousalan ammattilaisen tausta, mutta tämä erityinen toimenpide on hyvä merkki siitä, että SEC seuraa aktiivisesti ja rankaisee huonoa käytöstä Se on muistutus siitä, että sinun tulisi varmistaa, että neuvojasi on rekisteröitynyt ja että heidän tietonsa ovat tarkkoja
Edistyneen tason kysymykset
8 Minkä erityisen lomakkeen nämä yritykset täyttivät virheellisesti
Ne toimittivat virheellisiä tietoja Form ADV -lomakkeella, joka on ensisijainen rekisteröintiasiakirja sijoitusneuvojille Erityisesti ne ilmoittivat väärin sääntelyn alaiset hallinnoitavat varansa lomakkeen kohdassa 5
9 Miksi sääntelyn alaisten hallinnoitavien varojen luku on niin tärkeä
RAUM määrittää neuvojan