Chuala an SEC casaidean an aghaidh 38 companaidhean airson a bhith a’ lìonadh phàipearan meallta a rèir coltais gus am biodh iad a’ coimhead mar chomhairlichean tasgaidh clàraichte dligheach. Gnìomh na buidhne...
Ceistean Bitheanta
Seo liosta de cheistean bitheanta mu na casaidean a chuir an SEC air 38 companaidh airson faidhlichean meallta mar chomhairlichean tasgaidh, air an roinn ann an ìrean tòiseachaidh agus adhartach
Ceistean Ìre Tòiseachaidh
1 Dè dìreach a rinn an SEC
Chuir an SEC casaidean air 38 companaidh airson a bhith a’ breugadh air foirmean oifigeil a chuir iad a-steach don riaghaltas Tha na foirmean sin riatanach airson companaidhean a tha a’ riaghladh airgead dhaoine eile
2 Dè is e comhairliche tasgaidh
Is e comhairliche tasgaidh companaidh no neach a gheibh pàigheadh airson comhairle a thoirt mu thèarainteachdan no airgead a riaghladh airson luchd-dèiligidh Feumaidh iad clàradh leis an SEC
3 Dè is e faidhleadh meallta
Tha faidhleadh meallta a’ ciallachadh gun do chuir na companaidhean pàipearan a-steach don SEC anns an robh fiosrachadh ceàrr Anns a’ chùis seo bha iad gu ìre mhòr a’ breugadh mu na maoinean a bha fo an stiùireadh—an t-suim iomlan airgid a tha iad dha-rìribh a’ riaghladh airson luchd-dèiligidh
4 Carson a bhiodh companaidh a’ breugadh mu na tha de dh’airgead aca fo an stiùireadh
Coltach gun do rinn iad e gus am biodh iad a’ coimhead nas motha agus nas soirbheachaile na tha iad dha-rìribh Le àireamh nas àirde de Mhaoin fo Stiùireadh bidh companaidh a’ coimhead nas earbsaiche agus nas tarraingiche do luchd-tasgaidh a dh’fhaodadh a bhith ann
5 An do ghoid na companaidhean airgead bho luchd-tasgaidh
Chan eil Tha casaidean an SEC gu sònraichte mu na pàipearan meallta, chan e mu bhith a’ goid airgead Tha an SEC gan casaid airson a bhith a’ breugadh air na foirmean riaghlaidh aca, rud a tha na bhriseadh mòr air laghan thèarainteachdan ge bith an do chaill luchd-tasgaidh airgead
6 Dè thachras do na companaidhean sin a-nis
Chaidh casaidean a chur orra agus coltach gum feum iad càin a phàigheadh don SEC Feumaidh iad cuideachd na faidhlichean meallta aca a cheartachadh agus dh’fhaodadh gum bi cuingealachaidhean air an gnìomhachd gnìomhachais
7 Tha mi nam neach-tasgaidh Am bu chòir dragh a bhith orm
Bu chòir dhut an-còmhnaidh cùl-fhiosrachadh neach-proifeiseanta ionmhais sam bith a sgrùdadh ach tha an gnìomh sònraichte seo na dheagh chomharra gu bheil an SEC gu gnìomhach a’ cumail sùil air agus a’ peanasachadh droch ghiùlan ’S e cuimhneachan a th’ ann gun dearbh thu gu bheil do chomhairliche clàraichte agus gu bheil am fiosrachadh aca ceart
Ceistean Ìre Adhartaich
8 Dè am foirm sònraichte a lìon na companaidhean seo gu ceàrr
Lìon iad fiosrachadh ceàrr air an Fhoirm ADV, am prìomh sgrìobhainn clàraidh airson comhairlichean tasgaidh Gu sònraichte, dh’innis iad gu ceàrr am Maoin Riaghlaidh fo an Stiùireadh air Item 5 den fhoirm
9 Carson a tha an àireamh Maoin Riaghlaidh fo an Stiùireadh cho cudromach
Tha an RAUM a’ dearbhadh dè an ìre de sgrùdadh riaghlaidh a tha a dhìth air comhairliche agus a’ toirt buaidh air na h-ìrean a phàigheas iad Tha e cuideachd na phrìomh chomharra air meud agus iom-fhillteachd gnìomhachd comhairliche, ga dhèanamh na mheatrach deatamach airson measadh cunnairt agus coimeas eadar comhairlichean