Chuala an SEC casaidean an aghaidh 38 companaidhean airson a bhith a’ cleachdadh phà ipearan meallta a rèir coltais gus a bhith coltach ri comhairlichean tasgaidh clà raichte dligheach, a tha a’ togail dhraghan riaghlaidh.
Ceistean Bitheanta
Seo liosta de cheistean bitheanta a thaobh gnìomh an SEC an aghaidh 38 companaidhean airson faidhlichean comhairle tasgaidh meallta
Ceistean Coitcheann CĂąl-fhiosrachaidh
1 Dè dìreach a thachair leis na 38 companaidhean sin
Chuir an SEC casaidean an aghaidh airson pà ipearan meallta no mì-mhothachail a chur a-steach gus a bhith coltach gu robh iad nan comhairlichean tasgaidh clà raichte nuair nach robh iad no airson breugan a dhèanamh mun mheud aca gus riaghailtean nas cruaidhe a sheachnadh
2 Dè is comhairliche tasgaidh ann
’S e neach no companaidh a tha a’ faighinn pà igheadh airson comhairle a thoirt mu thèarainteachdan no airgeadan a riaghladh airson feadhainn eile Feumaidh iad clà radh leis an SEC ma riaghlas iad còrr air sùim airgid shònraichte
3 Carson a bhiodh companaidh a’ breugadh mu bhith na comhairliche tasgaidh
Bheir e orra a bhith a’ coimhead nas dligheiche agus nas creidsinniche do luchd-dèiligidh a dh’fhaodadh a bhith ann Faodaidh e cuideachd an cuideachadh gus faighinn gu luchd-tasgaidh sònraichte no gus a bhith air an comharrachadh mar obair neo-riaghlaichte chunnartach a sheachnadh
4 Dè is SEC ann
’S e buidheann riaghaltais na SA a th’ anns an SEC a dhìonas luchd-tasgaidh agus a nì cinnteach gu bheil na margaidhean ionmhais cothromach agus onarach
5 A bheil na companaidhean sin air an casaid a bhith a’ goid airgead bho luchd-tasgaidh
Chan eil chan ann anns a’ ghnìomh shònraichte seo Tha na casaidean airson breugan air foirmean oifigeil chan ann airson foill no mèirle Ach tha breugan air na foirmean sin na eucoir fheadarail throm oir tha e a’ falach an ìre chunnairt fhìor
An Carson agus an Ciamar
6 Dè na faidhlichean meallta sònraichte air a bheil sinn a’ bruidhinn
A’ mhòr-chuid am Form ADV a tha na sgrìobhainn clà raidh a dh’fheumas gach comhairliche a chur a-steach Bha cuid de chompanaidhean a’ breugadh mu na maoinean a bha fo an riaghladh gus a bhith a’ coimhead nas motha fhad ’s a bha cuid eile a’ cur a-steach foirmean ADV meallta gus a leigeil orra gu robh iad clà raichte nuair a bha iad air an clà radh a tharraing air ais gu dìomhair
7 Carson a bhiodh companaidh a’ breugadh mu na Maoinean fo Riaghladh aice
’S e samhla inbhe a th’ ann Tha à ireamhan AUM nas motha a’ tà ladh luchd-dèiligidh beairteach Nas cudromaiche tha riaghailt aig an SEC ris an canar Saoradh Comhairliche Maoin Phrìobhaidich Ma riaghlas tu nas lugha na 150 millean chan fheum thu clà radh Bha cuid de chompanaidhean a’ breugadh gus an saoradh seo a thagradh nuair a bha iad a’ riaghladh barrachd no bha iad a’ breugadh gus a bhith a’ coimhead nas motha na bha iad gus gnìomhachas a bhuannachadh
8 Dè is Saoradh Comhairliche Maoin Phrìobhaidich ann agus ciamar a dh’fhiosraich iad e
’S e riaghailt a tha seo a leigeas le comhairlichean nas lugha là n chlà radh SEC a sheachnadh Tha an SEC